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您当前位置：股民微信 伊世顿逃避证券期货监管罚没近7亿
发布时间：2020-02-15 来源：股民单导
股民微信据法院审判信息，为逃避证券期货监管，伊世顿在金文献等人的介绍下，以借用或者收购方式，实际控制了19名自然人和7个法人期货账户，与公司自有账户组成账户组，进行中金所股指期货合约交易。
2015年初，伊世顿将自行开发的报单交易系统非法接入中金所交易系统，直接进行交易。
同年6月1日至7月6日，伊世顿利用以逃避期货公司持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约共377.44万余手，从中获取非法利益3.893亿余元。
而金文献在全面负责伊世顿与交易所、期货商的对接工作中，隐瞒伊世顿实际控制的期货账户数量，并协助伊世顿对高频程序化交易软件进行技术伪装，进而违规进场交易，还使用其银行账户帮助伊世顿转移资金。
2017年6月23日，上海市第一中级人民法院对此案进行了一审宣判：
以操纵期货市场罪对伊世顿罚款3亿元，没收违法所得3.893亿元；
对金文献以操纵期货市场罪和职务侵占罪两罪并罚，决定执行有期徒刑5年，罚款60万元(另经查明，金文献利用职务便利侵占华鑫期货1348万余元)；
对其余相关人等以操纵期货市场罪处以不同年限的有期徒刑及不同金额的罚款。
2015年初，伊世顿将自行开发的报单交易系统非法接入中金所交易系统，直接进行交易。
同年6月1日至7月6日，伊世顿利用以逃避期货公司持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约共377.44万余手，从中获取非法利益3.893亿余元。
而金文献在全面负责伊世顿与交易所、期货商的对接工作中，隐瞒伊世顿实际控制的期货账户数量，并协助伊世顿对高频程序化交易软件进行技术伪装，进而违规进场交易，还使用其银行账户帮助伊世顿转移资金。
2017年6月23日，上海市第一中级人民法院对此案进行了一审宣判：
以操纵期货市场罪对伊世顿罚款3亿元，没收违法所得3.893亿元；
对金文献以操纵期货市场罪和职务侵占罪两罪并罚，决定执行有期徒刑5年，罚款60万元(另经查明，金文献利用职务便利侵占华鑫期货1348万余元)；
对其余相关人等以操纵期货市场罪处以不同年限的有期徒刑及不同金额的罚款。