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您当前位置：股民QQ 证监局认定华鑫期货违法超1000万
发布时间：2019-12-20 来源：股民单导
股民QQ获悉，2014年7月至2015年7月，华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司开发的交易系统(以下简称“RM系统”)。
华鑫期货的员工将由伊世顿实际控制的27个期货账户(以下简称“涉案账户组”)，从华鑫期货交易系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递交易指令。而华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。
股民QQ据上海证监局认定，华鑫期货实际使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。
因此，自2014年10月29日《期货公司监督管理办法》公布实施之日起，华鑫期货使用涉案账户组通过RM系统进行交易所收取的手续费被认定为违法所得。
在扣除“投资者保障金”、“风险准备金”、“营业税及附加”、“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后，上海证监局认定华鑫期货的违法所得额为1008.91万元。股市有风险，投资需谨慎！更多资讯请关注“股民微信”，获取股民QQ资源。
华鑫期货的员工将由伊世顿实际控制的27个期货账户(以下简称“涉案账户组”)，从华鑫期货交易系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递交易指令。而华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。
股民QQ据上海证监局认定，华鑫期货实际使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。
因此，自2014年10月29日《期货公司监督管理办法》公布实施之日起，华鑫期货使用涉案账户组通过RM系统进行交易所收取的手续费被认定为违法所得。
在扣除“投资者保障金”、“风险准备金”、“营业税及附加”、“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后，上海证监局认定华鑫期货的违法所得额为1008.91万元。股市有风险，投资需谨慎！更多资讯请关注“股民微信”，获取股民QQ资源。